- 组合型选择题另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立,()等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责,形成前中后台相互制衡的机制。Ⅰ.资金清算Ⅱ.账户管理Ⅲ.内部监管Ⅳ.合规风控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立,账户管理、资金清算、合规风控等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责,形成前中后台相互制衡的机制。

- 1 【多选题】证券公司的投资决策机构负责确定( )。
- A 、投资品种
- B 、可承受的风险限额
- C 、资产配置策略
- D 、自营业务规模
- 2 【组合型选择题】另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立,()等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责,形成前中后台相互制衡的机制。Ⅰ.资金清算Ⅱ.账户管理Ⅲ.内部监管Ⅳ.合规风控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立,()等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责,形成前中后台相互制衡的机制。Ⅰ.资金清算Ⅱ.账户管理Ⅲ.内部监管Ⅳ.合规风控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。 Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
- 5 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。
- 6 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 7 【组合型选择题】按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。 Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立,()等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责,形成前中后台相互制衡的机制。Ⅰ.资金清算Ⅱ.账户管理Ⅲ.内部监管Ⅳ.合规风控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。 Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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