- 判断题根据《证券公司债券管理暂行办法》,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。

- 1 【单选题】根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,债券上市期间,发行人应当在每个会计年度结束之日后( )内向中国证监会和证券交易所提交年度报告,在每个会计年度的上半年结束之日后( )内向中国证监会和证券交易所提交中期报告,并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。
- A 、2个月;2个月
- B 、2个月;4个月
- C 、4个月;2个月
- D 、4个月;4个月
- 2 【判断题】根据《上市公司证券发行管理办法》,定价基准日前20个交易日股票交易均价的计算公示为:定价基准日前20个交易日股票收盘价/20。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券每张面值为()。
- A 、 1000元
- B 、500元
- C 、200元
- D 、 100元
- 4 【单选题】根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、中国证券业协会
- D 、中国人民银行
- 5 【判断题】根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式()。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 7 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 8 【选择题】根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东,不包括上市证券公司仅持有()以下上市流通股份的股东。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 9 【组合型选择题】 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司披露盈利预测的,利润实现数如未达到盈利预测的80%, 除因不可抗力外,其()应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。 Ⅰ.保荐代表人 Ⅱ.法定代表人 Ⅲ.评估机构负责人 Ⅳ.盈利预测审核报告签字注册会计师
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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