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  • 组合型选择题 下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。 I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户 II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 IV. 各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
  • A 、I 、II、 III
  • B 、II、 IV
  • C 、I、 II、 IV
  • D 、I、 III、 IV

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参考答案

【正确答案：A】

IV项说法错误，各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。

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