- 单选题资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中( )是资产管理业务独有的风险。
- A 、合规风险
- B 、管理风险
- C 、市场风险
- D 、但保证最低收益不低于银行同期存款利率

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【正确答案:B】
客户资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似,主要有法律风险、市场风险、经营风险和管理风险;自营业务的风险主要有合规风险、市场风险、经营风险。

- 1 【多选题】资产管理业务的风险包括()。
- A 、合规风险
- B 、经营风险
- C 、管理风险
- D 、操作风险
- 2 【判断题】定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】资产管理业务的风险包括()。
- A 、市场风险
- B 、管理风险
- C 、经营风险
- D 、合规风险
- 4 【多选题】资产管理业务的管理风险包括()。
- A 、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B 、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C 、在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
- D 、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- 5 【多选题】资产管理业务的管理风险主要有()。
- A 、证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规
- B 、管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约
- C 、与客户发生纠纷而可能承担赔偿责任
- D 、证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
- 6 【多选题】资产管理业务风险()。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 7 【单选题】资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务运行中主要的风险。
- A 、管理风险
- B 、合规风险
- C 、市场风险
- D 、经营风险
- 8 【组合型选择题】证券公司资产管理业务的种类有()。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ.为多个客户办理定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【判断题】在计算资产管理业务风险资本准备时,证券公司应当按照集合计划面值与管理资产净值孰高原则集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【组合型选择题】全面风险管理模式体现的风险管理理念和方法有()。Ⅰ.全球的风险管理体系 Ⅱ.全面的风险管理范围Ⅲ.全程的风险管理过程Ⅳ.全新的风险管理方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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