- 组合型选择题证券公司资产管理业务的种类有()。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ.为多个客户办理定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务(Ⅰ正确)、为多个客户办理集合资产管理业务(Ⅱ正确)、为客户办理特定目的的专项资产管理业务(Ⅲ正确)。

- 1 【判断题】证券公司的资产管理业务与证券公司其他业务可以混合操作。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 5 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 6 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 7 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 8 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
- 9 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- 10 【选择题】证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- A 、公开、公平、公正
- B 、客户利益优先
- C 、公平、公正
- D 、平等、自愿
热门试题换一换
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
- 保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。
- 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- 证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。I.停止批准新业务II.停止批准增设、收购营业性分支机构III.限制分配红利IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- 下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有()。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()。
- 11.2016年2月,国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》,对QFII外汇管理制度进行改革。改革中,将锁定期从一年缩短为3个月,保留资金分批、分期汇出要求,QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的()。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- 中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从()核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。Ⅰ.资本杠杆率 Ⅱ.风险覆盖率 Ⅲ.净稳定资金率 Ⅳ.流动性覆盖率
- 公司法定代表人依照公司章程的规定,可以由()担任。Ⅰ.董事长Ⅱ.经理Ⅲ.监事长Ⅳ.执行董事
- 下列关于集资诈骗的描述中,错误的有()Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述

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