- 选择题证券公司申请期货交易中间业务资格时,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
- B 、拟开展介绍业务的营业部
- C 、仅公司总部
- D 、公司总部或拟开展介绍业务的营业部

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司申请期货交易中间业务资格,应当符合下列条件:
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(6)具有满足业务需要的技术系统;
(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、配备必要的从业人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- C 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- D 、具有满足业务需要的技术系统
- 2 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、配备必要的从业人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- 3 【判断题】证券公司申请期货交易中间业务资格,应配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】 证券公司申请期货交易中间业务资格时,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
- B 、拟开展介绍业务的营业部
- C 、仅公司总部
- D 、公司总部或拟开展介绍业务的营业部
- 6 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。 Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营 Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】 证券公司申请期货交易中间业务资格时,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
- B 、拟开展介绍业务的营业部
- C 、仅公司总部
- D 、公司总部或拟开展介绍业务的营业部
- 8 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。 Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营 Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 10 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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