- 判断题在现阶段,我国证券监督管理部门将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并实施分类监管。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
2006年1月1日新修订的《证券法》实施,进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定;对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类。

- 1 【判断题】证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,但不对责任人员进行处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】现阶段,我国证券市场监管的目标是( )。
- A 、保护投资者利益,保障合法交易活动,监督中介机构依法经营
- B 、运用和发挥市场机制的积极作用,限制其消极作用
- C 、防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序
- D 、运用灵活多样的方式调控市场与交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
- 4 【组合型选择题】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。 I .证券经纪业务 II. 证券投资咨询业务 III. 证券承销与保荐业务 IV. 证券资产管理业务
- A 、II、 IV
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、III 、IV
- 5 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 6 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 7 【组合型选择题】经国务院证券监督管理机构核准,证券公司可以经营()。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券融资融券业务
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过()个月。
- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
- 9 【选择题】国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过()。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
- 10 【选择题】国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过()。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
热门试题换一换
- 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请证券公司担任保荐人的情形的是()。
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- 发行境内上市外资股,中介机构一般包括()。
- 证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任。
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行()程序。
- 证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户
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- 与私募基金相比,公募基金具有的特点是()。

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