- 组合型选择题证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。 Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录 Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
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【正确答案:B】
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
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- 2 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
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- 3 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
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- 4 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场
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- 5 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为( )。I.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺II.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送III.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易IV.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
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- 6 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有()行为。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作
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- 7 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
- 8 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
- 9 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
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- 10 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
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