- 组合型选择题证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I、 IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 I. 公平 II. 公开 III. 公正 IV. 自愿
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 3 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为( )。I.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺II.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送III.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易IV.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有()行为。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有()行为。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。 Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录 Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。 Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度 Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理 Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
热门试题换一换
- 下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.接受客户全权委托,代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 II.挪用客户交易结算资金和证券,将客户资金和证券出借或抵押 III.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 IV.为投资者提供投资咨询
- 信息披露的完整性原则指()。
- 下列关于发行企业债券必备条件的表述,错误的是( )。
- 债券和股票本身没有价值,但都是真实资本的代表。
- 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本,实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。
- 客户委托优先要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行()。
- 根据《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 Ⅰ.发行 Ⅱ.自营 Ⅲ.交易 Ⅳ.登记
- 依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取()的措施。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
- 资产管理计划成立不足()或者存续期间不足()的,证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。
- 以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ.储备货币Ⅱ.对其他金融性公司债权Ⅲ.不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ.政府存款
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载