- 组合型选择题证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 I. 公平 II. 公开 III. 公正 IV. 自愿
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、II 、IV

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【正确答案:B】
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

- 1 【选择题】证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 2 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 3 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 Ⅰ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅱ.挪用客户资产 Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ.操纵市场
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 6 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。 Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录 Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
- 8 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
- 9 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
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