- 组合型选择题证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实(Ⅰ正确)、准确(Ⅱ正确)、公正(Ⅲ正确)、规范的原则。

- 1 【组合型选择题】证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券业从业人员诚信信息记录的用途( )。
- A 、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
- B 、作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
- C 、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
- D 、作为证券从业机构招聘人员的参考
- 3 【多选题】证券从业人员诚信信息记录的内容包括()。
- A 、基本信息
- B 、奖励信息
- C 、警示信息
- D 、处罚处分信息
- 4 【判断题】证券业从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有( )。 I.真实 II.准确 III.公正 IV.合法
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 6 【组合型选择题】证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 I.真实 II.准确 III.公正 IV.合法
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 7 【组合型选择题】证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
- 10 【选择题】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
- A 、基本信息
- B 、奖励信息
- C 、警示信息
- D 、收入情况信息
热门试题换一换
- QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。
- 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()。
- 上市公司重大资产重组交易合同应当载明,本次重大资产重组事项一经( )批准,交易合同即应生效。
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- 长期通货膨胀影响经济市场,导致市场价格上涨,总需求大于总供给,中央银行采取()。
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- 我国自()年后不再发行中央银行票据。
- 下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
- 证券公司对证券经纪人至少开展()学时的执业前培训。

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