- 组合型选择题 证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。 Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度 Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理 Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 I. 公平 II. 公开 III. 公正 IV. 自愿
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 3 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 I. 公平 II. 公开 III. 公正 IV. 自愿
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 5 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为()。I.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺II.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送III.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易IV.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为( )。I.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺II.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送III.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易IV.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,不得有()行为。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司从事客户资产管理业务,下列表述正确的是()。 Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度 Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理 Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
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