- 选择题下列不属于法定公司高级管理人员的是()。
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热门试题换一换
- 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权,并于( )成为发行公司的股东。
- 对上市公司的监管包括()。
- 下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中,错误的是()。
- 证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度,对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于()。 Ⅰ.开户时间 Ⅱ.资产规模 Ⅲ.信用状况 Ⅳ.风险承受能力
- 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某 Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- 资信评级机构从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告Ⅱ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告Ⅲ.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务Ⅳ.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券(国债除外)制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务
- 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- 证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
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