- 组合型选择题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某 Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券交易内幕信息的知情人包括:
(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅰ项正确)
(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(Ⅱ项正确),公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(Ⅲ项正确)
(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(Ⅳ项正确)
(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
- A 、发行人的监事
- B 、持有公司3%股份的股东
- C 、持有公司10%股份的股东
- D 、公司的实际控制人
- 2 【判断题】证券交易所的有关人员掌握上市公司的内部情况,因此应纳入内幕信息知情人的范畴。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】内幕交易是指内幕人员利用内幕信息买卖证券的行为,不包括利用内幕信息建议他人买卖证券的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的是( )。
- A 、公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
- B 、合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表
- C 、证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
- D 、上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜
- 5 【单选题】下列关于证券公司债券上市与交易的表述,错误的是( )。
- A 、合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表
- B 、证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
- C 、公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
- D 、上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜
- 6 【多选题】内幕交易的人员有______。
- A 、持股5%以上的股东
- B 、控股公司的高级管理人员
- C 、证券登记结算机构人员
- D 、为公司发行新股服务的律师
- 7 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某 Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按时提交承诺函且无重大事项发生的,中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行。
- 《证券发行与承销管理办法》是()。
- 封闭式基金年度分配收益比率不得低于基金年度已实现收益的()。
- 欺诈发行股票、债券罪有下列()情形之一的,应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的
- 信用评级中信用等级的评定描述正确的是()。
- ()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
- 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化
- 主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司()进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.其他信息披露义务人
- 下列关于金融期货与金融期权基础资产的说法,正确的有()。Ⅰ.一般来说,可作期权交易的金融工具都可以作期货交易Ⅱ.可作期货交易的金融工具未必可作期权交易Ⅲ.在实践中,只有金融期货期权,而没有期权期货Ⅳ.一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产
- 某公司拟上市发行股票,已知股票每股面额为1元,按照我国《公司法》要求,该公司的股票发行价格可以是( )元。Ⅰ.20Ⅱ.0.5Ⅲ.1Ⅳ.5.4
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载