- 多选题内幕交易的人员有______。
- A 、持股5%以上的股东
- B 、控股公司的高级管理人员
- C 、证券登记结算机构人员
- D 、为公司发行新股服务的律师

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
四个选项都属于内幕交易的行为主体,其中为公司发行新股服务的律师属于证券服务机构的有关人员。

- 1 【判断题】内幕交易是指内幕人员利用内幕信息买卖证券的行为,不包括利用内幕信息建议他人买卖证券的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【组合型选择题】内幕交易的知情人员包括( )。 Ⅰ. 发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ. 公司的实际控制人 Ⅲ. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅳ. 财物审批人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括( )。 Ⅰ.情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,可对其实施的处罚有()。 Ⅰ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处5万元以上10万元以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【选择题】证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【选择题】证券、期货交易内幕信息的知情人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节严重的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。
- A 、5年以上;1倍以上5倍以下
- B 、5年以下;1倍以上5倍以下
- C 、3年以上;1倍以上5倍以下
- D 、3年以下;1倍以上5倍以下
- 8 【选择题】证券、期货交易内幕信息的知情人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节严重的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。
- A 、5年以上;1倍以上5倍以下
- B 、5年以下;1倍以上5倍以下
- C 、3年以上;1倍以上5倍以下
- D 、3年以下;1倍以上5倍以下
- 9 【组合型选择题】证券交易内幕信息知情人员(),可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。 Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.将该内幕信息出售给他人
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,可对其实施的处罚有()。 Ⅰ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处5万元以上10万元以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
- 目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券 Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券
- 甲某,19岁,现在读大二,已经通过了协会组织的资格考试,()证券从业资格。
- 下列情况中有限责任公司应当召开股东会临时会议的有()。 Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开 Ⅱ.1/3以上的董事提议召开 Ⅲ.不设监事会的公司的监事提议召开 Ⅳ.1/3以上的监事提议召开
- 国债利率招标时,规定的标位变动幅度为()。
- 投资者、套期保值者和套利者的区别在于其从事金融活动的()不同。
- 证券投资咨询业务人员分为()。
- 公司从事经营活动,必须做到()。Ⅰ.遵守法律、行政法规Ⅱ.遵守社会公德、商业道德Ⅲ.诚实守信Ⅳ.接受政府和社会公众的监督

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
