- 组合型选择题内幕交易的知情人员包括( )。 Ⅰ. 发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ. 公司的实际控制人 Ⅲ. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅳ. 财物审批人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:C】
我国《证券法》第74条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员; (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员; (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 ;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

- 1 【多选题】证券交易内幕信息的知情人包括()。
- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- C 、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- D 、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
- 2 【单选题】证券交易内幕信息的知情人包括持有公司( )以上股份的股东及董事。
- A 、5%
- B 、3%
- C 、10%
- D 、1%
- 3 【多选题】内幕信息的知情人包括( )。
- A 、持有上市公司10%股份的法人股东的董事
- B 、发行人的高级管理人员
- C 、发行人的董事
- D 、发行人的监事
- 4 【多选题】证券交易内幕信息的知情人包括()。
- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- C 、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- D 、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
- 5 【组合型选择题】对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括( )。 Ⅰ.情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券交易内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,可对其实施的处罚有()。 Ⅰ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处5万元以上10万元以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【选择题】证券、期货交易内幕信息的知情人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节严重的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。
- A 、5年以上;1倍以上5倍以下
- B 、5年以下;1倍以上5倍以下
- C 、3年以上;1倍以上5倍以下
- D 、3年以下;1倍以上5倍以下
- 10 【组合型选择题】证券交易内幕信息知情人员(),可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。 Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.将该内幕信息出售给他人
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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