- 多选题《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 I.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行 II.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金 III.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准 IV.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定
- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV

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【正确答案:D】
除I II III IV四项外,《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括:除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外,行政清理组不得转让证券类资产以外的资产;除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外,行政清理组不得对债务进行个别清偿。

- 1 【组合型选择题】下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是()。 Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】处置证券公司风险过程中,有关公安部门应当采取有效措施维护社会稳定。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
- A 、化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展
- B 、保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定
- C 、细化落实《证券法》、《企业保护法》,完善证券公司市场退出法律制度
- D 、严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
- 4 【多选题】《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
- A 、罚款停业
- B 、托管、监管
- C 、行政重组
- D 、撤销
- 5 【多选题】《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有()等。
- A 、停业整顿
- B 、托管
- C 、接管
- D 、行政重组
- 6 【判断题】按照《证券公司风险处置条例》的规定,停业整顿是证券公司自我整改的一种处置措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。
- A 、停业整顿
- B 、托管、接管
- C 、行政重组
- D 、撤销
- 8 【多选题】《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。
- A 、处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
- B 、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
- C 、行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准
- D 、行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定
- 9 【组合型选择题】 下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是( )。 I.停业整顿 II.托管 III.接管 IV.行政重组
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 10 【组合型选择题】下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是()。 I.停业整顿 II.托管 III.接管 IV.行政重组
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
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