- 组合型选择题以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:D】
选项D正确:考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】以下不属于证券公司高级管理人员的是()。
- A 、董事会秘书
- B 、董事长秘书
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 2 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- 6 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- 7 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在我国证券市场发展过程,新股网上发行的类型有( )等。
- 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
- 按照交割的时间,金融市场可以分为()。
- 下列关于债券票面价值的说法中,正确的是( )。
- 根据《上海证券交易所交易规则》规定,关于申报价格最小变动单位的表述,正确的是()。 Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元 Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币 Ⅲ.B股交易为0.01港元 Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币
- 下列关于优先股和永续债说法错误的是()。Ⅰ.优先股和永续债的投资者在一定条件下具有恢复表决权的权利Ⅱ.从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看,永续债券的偿还顺序先于优先股Ⅲ.从发行人角度,支付不计入权益的优先股股息可在税前扣除,支付计入权益的优先股股息不能在税前扣除Ⅳ.从发行人角度,永续债利息在任何情况下都不能在税前扣除
- 非柜台委托有以下()形式。Ⅰ.人工电话委托 Ⅱ.网上委托Ⅲ.自助和电话自动委托 Ⅳ.传真委托
- 在我国,非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过()人。
- 发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。Ⅰ.投资者身份Ⅱ.日期Ⅲ.发行利率Ⅳ.期限
- 在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Z29Yk
