- 多选题《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
- A 、化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
- B 、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
- C 、细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度
- D 、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
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参考答案【正确答案：A,B,D】
应该是细化落实证券法、企业破产法。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 I.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 II.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金 III.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准 IV.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 3 【多选题】《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
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- A 、停业整顿
- B 、托管
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- B 、错误
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- A 、停业整顿
- B 、托管、接管
- C 、行政重组
- D 、撤销
- 7 【多选题】《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。
- A 、处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
- B 、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
- C 、行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
- D 、行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
- 8 【组合型选择题】 下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是( )。 I.停业整顿 II.托管 III.接管 IV.行政重组
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 9 【组合型选择题】下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。 I.停业整顿 II.托管 III.接管 IV.行政重组
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司洗钱风险管理工作基本原则有（）。Ⅰ.风险相当原则Ⅱ.信息共享原则Ⅲ.动态管理原则Ⅳ.自主管理原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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