- 多选题《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
- A 、罚款停业
- B 、托管、监管
- C 、行政重组
- D 、撤销
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参考答案【正确答案：C,D】
《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销。
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、III IV
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- D 、I II III IV
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- A 、停业整顿
- B 、托管、接管
- C 、行政重组
- D 、撤销
- 7 【多选题】《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。
- A 、处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
- B 、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
- C 、行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
- D 、行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
- 8 【组合型选择题】 下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是( )。 I.停业整顿 II.托管 III.接管 IV.行政重组
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 9 【组合型选择题】下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。 I.停业整顿 II.托管 III.接管 IV.行政重组
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
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