- 组合型选择题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第五十一条 证券交易内幕信息的知情人包括:
(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

- 1 【单选题】下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
- A 、发行人的监事
- B 、持有公司3%股份的股东
- C 、持有公司10%股份的股东
- D 、公司的实际控制人
- 2 【判断题】证券交易所的有关人员掌握上市公司的内部情况,因此应纳入内幕信息知情人的范畴。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】内幕交易是指内幕人员利用内幕信息买卖证券的行为,不包括利用内幕信息建议他人买卖证券的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的是( )。
- A 、公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
- B 、合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表
- C 、证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
- D 、上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜
- 5 【多选题】下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的有()。
- A 、债券的上市条件之一是实际发行债券的面值总额不少于5000万元
- B 、定向发行的债券可采取协议方式转让,最小转让单位不得少于面值100万元
- C 、合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动
- D 、证券公司债券应当由证券登记结算公司负责登记、托管和结算
- 6 【多选题】内幕交易的人员有______。
- A 、持股5%以上的股东
- B 、控股公司的高级管理人员
- C 、证券登记结算机构人员
- D 、为公司发行新股服务的律师
- 7 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
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- 8 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某 Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某 Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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