- 多选题对上市公司的监管包括()。
- A 、公司治理结构监管
- B 、信息披露的监管
- C 、对证券公司业务的核准
- D 、并购重组的监管

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【正确答案:A,B,D】
考核对上市公司的监管。对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等。

- 1 【多选题】上市公司对信息披露的事务管理制度包括( )。
- A 、明确上市公司应当披露的信息,确定披露标准
- B 、未公开信息的传递、审核、披露过程
- C 、信息披露相关文件、资料的档案管理
- D 、涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度
- 2 【多选题】上市公司公开发行新股包括( )。
- A 、向原股东配售股份
- B 、向不特定对象公开募集股份
- C 、向特定对象发行股票
- D 、向原股东公开募集股份
- 3 【多选题】可转换公司债券上市的条件包括( )。
- A 、实际发行额不少于人民币5000万元
- B 、申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
- C 、实际发行额不少于人民币2000万元
- D 、其期限为一年以上
- 4 【多选题】公司债券上市条件包括( )。
- A 、债券的期限为1年以内
- B 、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
- C 、债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别一般
- D 、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- 5 【多选题】H股上市公司的公司治理要求包括( )。
- A 、公司上市后须至少有3名非独立执行董事常驻香港
- B 、需指定至少3名独立非执行董事,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长
- C 、发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
- D 、审核委员会成员需有至少两名成员,并必须全部是非执行董事
- 6 【单选题】拟发行上市公司的关联方不包括()。
- A 、控股股东
- B 、控股股东及其股东参股的企业
- C 、受同一母公司控制的其他子公司
- D 、发行人参与的联营企业
- 7 【多选题】 2011年11月,中国证监会上市公司监管部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书汇总应披露的资产评估信息提出了主要内容,其中,评估方法包括()。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- E 、 收益法
- 、 市场法
- 、 资产基础法
- 、 负债基础法
- 8 【选择题】对上市公司持续性监管的重点是()。
- A 、公司内部控制制度
- B 、公司董事会
- C 、信息披露制度
- D 、公司风险管理制度
- 9 【组合型选择题】科创板上市公司可能退市的情形主要包括()。Ⅰ.重大违法强制退市Ⅱ.交易类强制退市Ⅲ.财务类强制退市Ⅳ.规范类强制退市
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】科创板上市公司可能退市的情形主要包括()。Ⅰ.重大违法强制退市Ⅱ.交易类强制退市Ⅲ.财务类强制退市Ⅳ.规范类强制退市
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应连续不少于10个工作日。
- 下列有关可转换债券的表述正确的是()。
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- 下列关于期货交易所,说法错误的是( )。
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