- 判断题证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应连续不少于10个工作日。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
证券公司对所属营业部证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应连续不少于10个工作日。

- 1 【判断题】证券营业部负责人应当每5年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券营业部负责人应当至少每2年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】证券营业部负责人应当至少每()年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【选择题】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】在证券营业部负责人的离任审计期间,发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【选择题】证券公司应当至少每半年经()签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认文件。
- A 、主要负责人
- B 、首席风险官
- C 、董事会
- D 、监事会
- 8 【组合型选择题】证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。I.主要负责人II.首席风险官III.董事会IV.监事会
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 9 【选择题】证券公司应当至少每半年经()签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认文件。
- A 、主要负责人
- B 、首席风险官
- C 、董事会
- D 、监事会
- 10 【组合型选择题】证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。Ⅰ.主要负责人Ⅱ.首席风险官Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于清算与交收,下列描述正确的有()。
- 所谓介绍业务是指证券公司接受()的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
- ( ),经保荐机构保荐,可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。
- 当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的()清偿。
- 证券经纪业务的禁止行为包括( )。
- 非公开募集资金应当向合格投资者募集,这里指的合格投资者的标准包括( )。 I.达到规定资产规模或者收入水平 II.具备相应的风险识别能力 III.具备相应的风险承担能力 IV.基金份额认购金额不低于规定限额
- 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构()以上的股权或出资,且拥有管理控制权。
- 根据我国《公司法》的规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经()决议。
- 下列关于优先股与普通股的区别,说法正确的是()。Ⅰ.普通股股东可以全面参与公司的经营管理,优先股股东一般不参与公司的日常经营管理Ⅱ.普通股股东不能要求退股,优先股股东可依约将股票回售给公司Ⅲ.普通股股东的股息收益并不固定,优先股的股息收益一般是固定的Ⅳ.相对于普通股股东,优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权
- 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ.最近五年连续盈利Ⅱ.具有良好的公司治理机制Ⅲ.最近三年没有重大违法、违规行为Ⅳ.核心资本充足率不低于3%
- 证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
