- 判断题证券营业部负责人应当每5年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

- 1 【判断题】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券营业部负责人应当至少每2年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券营业部负责人应当至少每()年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 4 【判断题】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应连续不少于10个工作日。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】在证券营业部负责人的离任审计期间,发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【组合型选择题】证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。I.主要负责人II.首席风险官III.董事会IV.监事会
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 8 【选择题】证券公司应当至少每半年经()签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认文件。
- A 、主要负责人
- B 、首席风险官
- C 、董事会
- D 、监事会
- 9 【组合型选择题】证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。I.主要负责人II.首席风险官III.董事会IV.监事会
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。Ⅰ.主要负责人Ⅱ.首席风险官Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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