- 组合型选择题证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。I.主要负责人II.首席风险官III.董事会IV.监事会
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。
- A 、主要负责人
- B 、首席风险官
- C 、董事会
- D 、监事会
- 2 【组合型选择题】证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。I.主要负责人II.首席风险官III.董事会IV.监事会
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 3 【选择题】证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。
- A 、主要负责人
- B 、首席风险官
- C 、董事会
- D 、监事会
- 4 【选择题】证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。
- A 、主要负责人
- B 、首席风险官
- C 、董事会
- D 、监事会
- 5 【组合型选择题】证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。Ⅰ.主要负责人Ⅱ.首席风险官Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。
- A 、主要负责人
- B 、首席风险官
- C 、董事会
- D 、监事会
- 7 【组合型选择题】证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。I.主要负责人II.首席风险官III.董事会IV.监事会
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 8 【选择题】证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
- 9 【选择题】证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
- 10 【组合型选择题】证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。Ⅰ.主要负责人Ⅱ.首席风险官Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 发行人如果发生以下情况，需要提交发审会重审。（ ）
- 资产支持证券的承销机构应为金融机构，必须具备的条件包括（）。
- 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有（）的特点。 Ⅰ.可以一次或分次缴纳出资 Ⅱ.转让相对复杂或受限制 Ⅲ.便于挂失 Ⅳ.必须一次缴纳出资
- 证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 I.委托 II.代理 III.依附 IV.从属
- 股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。 Ⅰ.资产收益权 Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权 Ⅲ.重大决策权 Ⅳ.选择管理者权
- 以下属于我国商品期货交易所的有（）。Ⅰ. 上海期货交易所Ⅱ. 大连期货交易所Ⅲ. 郑州期货交易所Ⅳ. 中国金融期货交易所
- 关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果，下列说法错误的有（）。 Ⅰ.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本相同 Ⅱ.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 Ⅲ.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利 Ⅳ. 在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则Ⅳ.审慎原则
- 外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。Ⅰ.人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场Ⅱ.银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位Ⅲ.我国银行间外汇市场完整，形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所Ⅳ.我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型
- 以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
QR0A5