- 选择题证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

- 1 【判断题】客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码,利用证券公司提供的委托手段进行交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 3 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 4 【选择题】证券公司发现客户交易与洗钱有关,向( )提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会
- 5 【选择题】证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会
- 6 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 7 【选择题】证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会
- 8 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 9 【选择题】证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会
- 10 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
热门试题换一换
- 按照我国现行交易制度规定,证券交易所内证券交易的竞价原则是:“价格优先、时间优先”。
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- 下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中,错误的是()。
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- 境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。

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