- 选择题根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

- 1 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有( )。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- 2 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有( )。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- 3 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 4 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 5 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司发现客户交易与洗钱有关,向( )提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会
- 7 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 8 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 10 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- 网下发行方式的缺点在于( )。
- 可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过( )。
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