- 选择题根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

- 1 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有( )。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- 2 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有( )。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- 3 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 4 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 5 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 7 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会
- 10 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
热门试题换一换
- 境外法人申请挂失补办证券账户卡,需要提供的补充资料有()。
- 下列有关上市公司收购的表述中,正确的有()。
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- 优先股的“优先”体现在()。
- 保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持(),与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系,不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。
- 我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括()。Ⅰ.未完全市场化的基准价格体系Ⅱ.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业,企业融资渠道与方式相对单一Ⅲ.资产行业存在刚性兑付现象预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持,挤出了有效率的民营企业融资Ⅳ.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
- 我国证券交易所B股以()认购、买卖。

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