- 选择题证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

- 1 【判断题】客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码,利用证券公司提供的委托手段进行交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 3 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 4 【选择题】证券公司发现客户交易与洗钱有关,向( )提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会
- 5 【选择题】证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会
- 6 【选择题】证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会
- 7 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 8 【选择题】证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
- A 、客户当地人民银行支行
- B 、当地证监局
- C 、中国反洗钱监测中心
- D 、证券业协会
- 9 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 10 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
热门试题换一换
- 我国证券交易所的交易席位可以自由转让。
- 非上市证券就是那些不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
- 在现代期货交易中,绝大多数期货合约是通过相反交易对冲而平仓的。
- 有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交代违法行为的
- 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于( )。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播Ⅱ.市场合理定价Ⅲ.市场有效性的提高和资源的合理配置Ⅳ.市场交易的活跃
- 证券投资的信用风险会受发行人的()因素影响。 Ⅰ.盈利水平 Ⅱ.规模大小 Ⅲ.事业稳定程度 Ⅳ.经营能力
- 基金自身投资活动产生的税收表述不正确的是()。
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