- 多选题证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）。
- A 、自营业务帐户、席位情况
- B 、自营风险监控报告
- C 、证券公司的董事、监事、高级管理人员
- D 、自营业务规模、风险限额等方面的重大决策
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参考答案【正确答案：A,B,D】
考察信息报告内容。
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- 2 【多选题】证券自营业务信息报告内容包括（）。
- A 、自营业务账户、席位情况
- B 、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
- C 、自营风险监控报告
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- 3 【组合型选择题】证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施 Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表 Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 I.对自营业务规定具体的风险控制措施 II.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 III.要求会员按月编制库存证券报表 IV.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
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- B 、II 、IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 7 【组合型选择题】证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系 Ⅳ.建立完善的交易记录制度
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】 证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系 Ⅳ.建立完善的交易记录制度
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系Ⅳ.建立完善的交易记录制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
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