- 多选题根据《上市公司信息披露管理办法》,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高管人员违反本办法的,中国证监会可以采取的监管措施包括()。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、认定为不适当人选

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【正确答案:A,B,C,D】
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高管人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下措施:(一)责令改正;(二)监管谈话;(三)出具警示函;(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;(五)认定为不适当人选;(六)依法可以采取的其他监管措施。

- 1 【多选题】上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。
- A 、明确上市公司应当披露的信息,确定披露标准
- B 、财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
- C 、信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
- D 、对外发布信息的申请、审核、发布流程
- 2 【判断题】中国证监会制订的《上市公司信息披露管理办法》自2007年施行。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当及时披露的信息包括()。
- A 、招股说明书、募集说明书与上市公告书
- B 、定期报告
- C 、临时报告
- D 、以上都是
- 4 【单选题】《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括()。
- A 、负责组织和协调公司信息披露事务
- B 、对公司董事,高级管理人员履行信息披露指责的行为进行监督
- C 、负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
- D 、持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的事实情况
- 5 【组合型选择题】信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
- A 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】《上市公司信息披露管理办法》属于()层级。
- A 、行政法规
- B 、法律
- C 、自律管理业务规则
- D 、部门规章
- 7 【选择题】《上市公司信息披露管理办法》属于()层级。
- A 、行政法规
- B 、法律
- C 、自律管理业务规则
- D 、部门规章
- 8 【组合型选择题】 信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
- A 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
- 10 【组合型选择题】信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
- A 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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