- 多选题证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（ ）。
- A 、要从开户环节着手风险提示
- B 、应当清楚说明不同产品和业务的区别
- C 、告知客户公司的法定业务范围
- D 、帮助投资者增强自我保护意识
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
以上各项均正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】投资者需要通过其托管证券公司领取（ ）。
- A 、股息
- B 、红利
- C 、债息
- D 、债券兑付款
- 2 【判断题】证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。
- A 、提高投资者的风险意识
- B 、提高投资者的参与意识和风险识别能力
- C 、提高投资者的自我保护能力
- D 、提高投资者的规避风险的能力
- 4 【多选题】证券市场投资者教育的主要内容包括（ ）。
- A 、证券交易风险提示
- B 、证券知识普及
- C 、证券公司基本信息公示
- D 、证券法规宣传
- 5 【多选题】投资者教育可以通过（ ）等方式进行。
- A 、设立交易委托系统
- B 、户外广告
- C 、培训讲座
- D 、宣传材料
- 6 【多选题】证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有( )。
- A 、对有具体适当性管理要求、规定准入条件的交易业务，要切实按适当性管理的有关规定办理开户、开通交易权限等手续
- B 、要持续性地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
- C 、证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险
- D 、证券公司应当向客户明确告知公司法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
- 7 【多选题】证券市场进行投资者教育的目的是()。
- A 、提高投资者的风险意识
- B 、提高投资者的参与意识和识别能力
- C 、提高投资者理性投资、规避风险、自我保护能力
- D 、以上都对
- 8 【多选题】证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。
- A 、
让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示 - B 、
要了解自己的客户，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务 - C 、
帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力 - D 、
要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险
- 9 【组合型选择题】证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有（）。 Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.财务风险 Ⅳ.道德风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司以（）进行证券投资。
热门试题换一换
- 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
- 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。
- 基金份额持有人与托管人之间的关系是（）。
- 下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
- 证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。
- 下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 Ⅳ.债券和股票都是无期证券
- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
- 不属于证券交易结算环节的是（）。
- 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日的Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元Ⅲ.基金持有户数不少于2 000户Ⅳ.交易所规定的其他条件
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