- 多选题证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。
- A 、
让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示 - B 、
要了解自己的客户，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务 - C 、
帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力 - D 、
要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】投资者需要通过其托管证券公司领取（ ）。
- A 、股息
- B 、红利
- C 、债息
- D 、债券兑付款
- 2 【多选题】证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（ ）。
- A 、要从开户环节着手风险提示
- B 、应当清楚说明不同产品和业务的区别
- C 、告知客户公司的法定业务范围
- D 、帮助投资者增强自我保护意识
- 3 【判断题】证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。
- A 、提高投资者的风险意识
- B 、提高投资者的参与意识和风险识别能力
- C 、提高投资者的自我保护能力
- D 、提高投资者的规避风险的能力
- 5 【多选题】证券市场投资者教育的主要内容包括（ ）。
- A 、证券交易风险提示
- B 、证券知识普及
- C 、证券公司基本信息公示
- D 、证券法规宣传
- 6 【多选题】投资者教育可以通过（ ）等方式进行。
- A 、设立交易委托系统
- B 、户外广告
- C 、培训讲座
- D 、宣传材料
- 7 【多选题】证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有( )。
- A 、对有具体适当性管理要求、规定准入条件的交易业务，要切实按适当性管理的有关规定办理开户、开通交易权限等手续
- B 、要持续性地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
- C 、证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险
- D 、证券公司应当向客户明确告知公司法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
- 8 【多选题】证券市场进行投资者教育的目的是()。
- A 、提高投资者的风险意识
- B 、提高投资者的参与意识和识别能力
- C 、提高投资者理性投资、规避风险、自我保护能力
- D 、以上都对
- 9 【组合型选择题】证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有（）。 Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.财务风险 Ⅳ.道德风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司以（）进行证券投资。
热门试题换一换
- 我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。( )
- 经营承销与保荐业务同时还经营证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额为人民币5亿元。
- 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。
- 根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
- 下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。 I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
- 经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用（）资金和证券。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金
- 以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。
- 股票退市包括（）。Ⅰ.亏损退市Ⅱ.被动退市Ⅲ.主动退市Ⅳ.强制退市
- 证券公司可以通过（）从事招揽客户和客户服务工作。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.公司员工Ⅳ.证券经纪人
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