- 多选题证券自营业务信息报告内容包括()。
- A 、自营业务账户、席位情况
- B 、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
- C 、自营风险监控报告
- D 、建立的防火墙制度的执行情况

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【正确答案:A,B,C】
证券自营业务信息报告内容不包括防火墙制度的执行情况。

- 1 【多选题】自营业务内部报告的内容应包括( )。
- A 、投资决策执行情况
- B 、自营资产质量
- C 、自营盈亏情况
- D 、风险监控情况
- 2 【多选题】证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。
- A 、自营业务帐户、席位情况
- B 、自营风险监控报告
- C 、证券公司的董事、监事、高级管理人员
- D 、自营业务规模、风险限额等方面的重大决策
- 3 【组合型选择题】证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。 Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施 Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表 Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多选题】证券从业人员诚信信息记录的内容包括()。
- A 、基本信息
- B 、奖励信息
- C 、警示信息
- D 、处罚处分信息
- 5 【判断题】证券业从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 7 【组合型选择题】 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。 I.对自营业务规定具体的风险控制措施 II.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 III.要求会员按月编制库存证券报表 IV.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- A 、I 、III、 IV
- B 、II 、IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 8 【组合型选择题】证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系 Ⅳ.建立完善的交易记录制度
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系Ⅳ.建立完善的交易记录制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易必须遵循的原则有( )。
- 预先核准的公司名称在保留期内,可以从事经营活动,但不得转让。
- 上市公司申请发行新股,必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
- 投资人一般都是风险规避或风险中立者的市场是( )。
- 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行()等活动。Ⅰ.股权融资Ⅱ.债券重组Ⅲ.债权融资Ⅳ.资产重组
- 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券投资基金销售适用性指导意见》Ⅳ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
- 融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- 以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ.储备货币Ⅱ.对其他金融性公司债权Ⅲ.不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ.政府存款

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