- 单选题关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
- 2 【单选题】关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（ ）。
- A 、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
- B 、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
- C 、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
- D 、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
- 3 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
- A 、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
- B 、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
- 4 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
- A 、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
- B 、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【多选题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（）。
- A 、证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- B 、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
- C 、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同
- D 、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司开展集合资产管理业务应承担的义务包括（）。Ⅰ.保证能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值Ⅱ.承担资产管理的投资损失Ⅲ.最少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告Ⅳ.按约定向客户提供季度资产管理报告
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券公司开展集合资产管理业务应承担的义务包括（）。Ⅰ.保证能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值Ⅱ.承担资产管理的投资损失Ⅲ.最少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告Ⅳ.按约定向客户提供季度资产管理报告
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。
- 上市公司信息披露应遵循（）原则。
- 证券市场是指（）。
- 下列属于内幕消息的是（ ）。 Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅱ.公司债务担保的重大变更 Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30% Ⅳ.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- 股票融资的缺点有（）。 Ⅰ.资本成本较高 Ⅱ.容易分散控制权 Ⅲ.投资收益小 Ⅳ.筹集的资金不具有稳定性
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则Ⅳ.审慎原则
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用（）资金和证券。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金
- 取得证券执业资格的人员，连续3年不在机构从业的，由（）注销其从业资格。
- 下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅲ.执行股东会的决议Ⅳ.制定公司的基本管理制度
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
bGajw