- 组合型选择题下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：第Ⅲ项错误，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
- 2 【选择题】以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是 （）。
- A 、自营业务先于定向资产管理业务进行交易
- B 、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
- C 、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- D 、接受单一客户委托资产净值高于规定的最低限额
- 3 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
- 4 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
- A 、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
- B 、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
- 5 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
- A 、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
- B 、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【多选题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（）。
- A 、证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- B 、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
- C 、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同
- D 、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务
- 8 【选择题】 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
热门试题换一换
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。
- ( )可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
- 下列关于股份有限公司董事任免的表述,正确的有()。
- 《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到( )的高度。
- 资信评级机构每（）至少要公告一次对公开发行可转换公司债券的公司的跟踪评级报告。
- 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处（ ）有期徒刑，并处违法所得（ ）罚金。
- 从1976年7月1日开始，标准普尔500指数的成分股由（）组成。Ⅰ.400种工业股票Ⅱ.20种运输业股票Ⅲ.40种公用事业股票Ⅳ.40种金融业股票
- 一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。
- （）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
n3Ob4