- 单选题关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
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参考答案【正确答案：A】
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。
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- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【多选题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（）。
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- C 、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同
- D 、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券公司开展集合资产管理业务应承担的义务包括（）。Ⅰ.保证能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值Ⅱ.承担资产管理的投资损失Ⅲ.最少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告Ⅳ.按约定向客户提供季度资产管理报告
- A 、Ⅱ、Ⅲ
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