- 组合型选择题下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：第Ⅲ项错误，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
- 2 【选择题】以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是 （）。
- A 、自营业务先于定向资产管理业务进行交易
- B 、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
- C 、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- D 、接受单一客户委托资产净值高于规定的最低限额
- 3 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
- 4 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
- A 、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
- B 、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
- 5 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
- A 、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
- B 、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
- 6 【多选题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（）。
- A 、证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- B 、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
- C 、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同
- D 、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准 Ⅱ.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵 Ⅲ.证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 Ⅳ.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会核准 Ⅱ.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵 Ⅲ.证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 Ⅳ.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。
- 全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
- 融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。
- 证券投资基金所支付的费用包括（）。 Ⅰ.基金交易费 Ⅱ.基金运作费 Ⅲ.基金托管费 Ⅳ.基金销售服务费
- 下列关于证券分析师在执业过程中应当遵循的行为准则中，说法正确的有（）。I.证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息II.证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告III.证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明IV.证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
- 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。 Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.所有客户统一进行管理 Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
- 证券公司内部评级管理的基本要求包括（）。Ⅰ.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识別信用风险，具备风险区分能力Ⅱ.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作Ⅲ.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准Ⅳ.证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其及时性、准确性、完整性
- 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从国家或（）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。
- 敏感信息包括（）。Ⅰ.内幕信息Ⅱ.虚假信息Ⅲ.公开信息Ⅳ.其他未公开信息
- 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。Ⅰ.创新型企业Ⅱ.创业型企业Ⅲ.成长型中小微企业Ⅳ.成熟型企业
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
9XQgY