- 选择题证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从国家或()、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑。
- A 、社会经济活动
- B 、信用
- C 、时间
- D 、地域

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从国家/地域、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑,确立风险因素,设置洗钱风险评估指标,并从制度体系、组织架构和洗钱风险管理文化的建设情况、洗钱风险管理策略、风险评估制度和风险控制措施的制定和执行情况等维度进行综合考虑,设置风险控制措施有效性的评估指标。

- 1 【组合型选择题】证券公司洗钱风险管理工作基本原则有()。Ⅰ.风险相当原则Ⅱ.信息共享原则Ⅲ.动态管理原则Ⅳ.自主管理原则
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 3 【组合型选择题】证券公司洗钱风险管理工作基本原则有()。Ⅰ.风险相当原则Ⅱ.信息共享原则Ⅲ.动态管理原则Ⅳ.自主管理原则
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、依法合规
- C 、审慎监管
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- 6 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
- 7 【组合型选择题】证券公司洗钱风险管理工作基本原则有()。Ⅰ.风险相当原则Ⅱ.信息共享原则Ⅲ.动态管理原则Ⅳ.自主管理原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
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- 9 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
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- 10 【选择题】根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则。
- A 、了解你的客户
- B 、依法合规
- C 、审慎监管
- D 、全面加强监督
热门试题换一换
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