- 组合型选择题下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：第Ⅲ项错误，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
- 2 【选择题】以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是 （）。
- A 、自营业务先于定向资产管理业务进行交易
- B 、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
- C 、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- D 、接受单一客户委托资产净值高于规定的最低限额
- 3 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
- 4 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
- A 、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
- B 、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
- 5 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
- A 、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
- B 、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【多选题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（）。
- A 、证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- B 、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
- C 、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同
- D 、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务
- 8 【选择题】 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
热门试题换一换
- 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
- 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（ ）。
- 证券公司发行债券应由（）制定方案。
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ.有健全的内部管理制度
- 记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。
- 深港通下的港股通的股票范围是（）。Ⅰ.恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ.恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ.联合交易所上市的A+H股公司股票Ⅳ.市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股
- 下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。
- 下列说法中，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
7X8MW