- 选择题取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- A 、上海交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、深圳交易所

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券业人员主要受协会的管理,取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其从业资格。

- 1 【选择题】取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、5
- 2 【选择题】取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、5
- 3 【选择题】取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- A 、上海交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、深圳交易所
- 4 【选择题】取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- A 、上海交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、深圳交易所
- 5 【选择题】取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- A 、上海交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、深圳交易所
- 6 【选择题】取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- A 、上海交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、深圳交易所
- 7 【选择题】取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- 8 【选择题】取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- 9 【选择题】取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- A 、上海交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、深圳交易所
- 10 【选择题】取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- A 、上海交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、深圳交易所
热门试题换一换
- 如果结算参与人出现资金交收违约,证券登记结算机构可以运用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。
- 有关委托方式,说法错误的是()。
- 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行( )。
- 附新股认股权的公司债在新股认购权行使后,债券形态消失。
- 以下可以有效降低风险的策略为()。 Ⅰ.风险分散 Ⅱ.风险对冲 Ⅲ.风险转移 Ⅳ.风险补偿
- 设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款 Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照
- 期货交易所不得()。
- 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
