证券公司自营业务的内部控制应包括（）Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控_证券从业资格考试题库

组合型选择题证券公司自营业务的内部控制应包括（）。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

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参考答案

【正确答案：A】

选项A正确：证券公司自营业务的内部控制包括：

（1）建立“防火墙”制度；

（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；

（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；

（4）证券公司应建立独立的实时监控系统；

（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；

（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；

（7）建立完备的业绩考核和激励制度；

（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；

（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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