- 多选题从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
- A 、双方声明及承诺
- B 、协议标的
- C 、资金账户
- D 、交易代理
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
除了各选项外，协议还包括网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
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- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 2 【判断题】在证券经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝接受不符合规定的委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。
- A 、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
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- C 、不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖
- D 、拒绝泄漏客户资料
- 4 【判断题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险，明确买卖方式
- 6 【多选题】证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。
- A 、挪用客户交易结算资金
- B 、为客户提供咨询服务
- C 、向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
- D 、侵占客户国债兑付金
- 7 【多选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 8 【选择题】证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。
- A 、证券公司，每个客户
- B 、商业银行，证券公司
- C 、商业银行，每个客户
- D 、证券公司，商业银行
- 9 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。 I. 提供虚假、误导性信息 II .采取不正当竞争手段开展业务 III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
热门试题换一换
- 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。
- 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。
- 首次公开发行股票时，备查文件可以不披露。
- 股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。
- 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。
- 证券经纪业务的基本要素包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券交易对象Ⅲ.委托人Ⅳ.股票和债券的发行人
- 个人投资者参与上交所期权交易，应当符合的条件有（）。Ⅰ.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元Ⅱ.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元Ⅲ.指定交易在证券公司12个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历Ⅳ.在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历
- 下列关于金融期权主要风险指标的计算公式错误的是（）。
- 下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。 Ⅰ. 证券公司的解散事由 Ⅱ. 证券公司的清算办法 Ⅲ. 组织机构及其产生办法 Ⅳ. 聘任律师事务所的程序
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中，正确的有（）。Ⅰ.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险Ⅱ.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务Ⅲ.执业风险基金应当单独立户管理Ⅳ.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金
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