- 多选题证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。
- A 、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
- B 、侵占、损害客户的合法权益
- C 、不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖
- D 、拒绝泄漏客户资料
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参考答案【正确答案：A,B】
考察证券经纪业务的禁止行为。
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- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 II
- 2 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。
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- B 、违背客户的委托买卖证券
- C 、伪造或损毁交易记录
- D 、假借客户名义买卖证券
- 3 【多选题】从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
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- B 、协议标的
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- 4 【多选题】证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。
- A 、挪用客户交易结算资金
- B 、为客户提供咨询服务
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- D 、侵占客户国债兑付金
- 5 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- 6 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 10 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
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