- 选择题设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
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参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
- B 、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 2 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 3 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 4 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 5 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 6 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 7 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- 8 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 9 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 10 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
热门试题换一换
- 在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。
- 证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
- 上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。
- 不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分（）。
- 参与证券投资的金融机构包括( )。 Ⅰ .中央银行 Ⅱ .银行业金融机构 Ⅲ .证券经营机构 Ⅳ .保险经营机构
- 证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
- 上市公司增资釆取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行 Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
- 资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
- 按照中国香港法律的规定，港币大部分由（ ）几家发钞银行发行。Ⅰ.中国银行（香港）Ⅱ.花旗银行Ⅲ.汇丰银行Ⅳ.渣打银行
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