- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。 Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循（）原则。
- A 、独立、客观、公平
- B 、独立、客观、公正、审慎
- C 、客观、公正、审慎
- D 、独立、公正、审慎
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有（）。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.公平原则Ⅳ.审慎原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有（）。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.公平原则Ⅳ.审慎原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有（）。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.公平原则Ⅳ.审慎原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。 Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。 Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅳ.发布证券报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅳ.发布证券报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。Ⅰ.独立原则 Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则 Ⅳ.审慎原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。 Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于开立证券交易结算资金账户,以下表述中正确的有（）。
- 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（ ）。
- 创业板股票发行人应在招股说明书显要位置提示创业板投资风险。
- 主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）内不再受理其申请。
- 专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。
- 科创板具体交易方式不包括以下（）方式。
- 影响公司债券再次公开发行的情形有（）。Ⅰ.前一次公开发行的企业债券尚未募足Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途Ⅲ.公开发行的企业债券有违约，仍处于继续状态Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态
- 下列有关金融期权的说法，正确的有（）。 Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 Ⅳ.期权的卖方可以有条件的履行合约规定的义务
- 证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
g2GXy