- 选择题设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
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参考答案【正确答案：C】
选项C符合题意：设立证券公司，应当具备下列条件：
（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
（3）有符合本法规定的注册资本；
（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
（5）有完善的风险管理与内部控制制度；
（6）有合格的经营场所和业务设施；
（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
- B 、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 2 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 3 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
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- 8 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 9 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 10 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
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