- 选择题设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C符合题意：设立证券公司，应当具备下列条件：
（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
（3）有符合本法规定的注册资本；
（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
（5）有完善的风险管理与内部控制制度；
（6）有合格的经营场所和业务设施；
（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
- B 、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 2 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 3 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 4 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 5 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 6 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- 7 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- 8 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 9 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 10 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
热门试题换一换
- 可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。
- 我国证券交易所属于()。
- 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- 下列说法正确的是（）。I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者II.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像III.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认IV.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认
- 按简易程序注册的基金，注册审查时间原则上不超过（）。
- 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
- 下列关于再贴现政策的说法中，正确的是（）。Ⅰ.对中央银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金Ⅱ.对商业银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金Ⅲ.对中央银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金Ⅳ.对商业银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金
- 证券公司向客户融资，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内有效期达到规定时间的资金 Ⅲ.公司贷款所得 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3nXVj