- 选择题设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
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【正确答案:C】
选项C符合题意:根据最新《证券法》,设立证券公司,应当具备下列条件:
(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(2)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;
(3)有符合本法规定的注册资本;
(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(5)有完善的风险管理与内部控制制度;
(6)有合格的经营场所和业务设施;
(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
- 1 【单选题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
- B 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 2 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 3 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 4 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 5 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 6 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 7 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- 8 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- 9 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 10 【选择题】设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 股份转让实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一日转让价格的( )。
- 境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件有()。
- 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。
- 上市证券是指经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在交易所内公开买卖的证券。
- 金融工程的核心分析技术为()。
- ()年发布的《人身保险公司全面风险管理实施指引》中明确指出,风险是指对公司实现经营目标可能产生不利影响的不确定因素。
- 证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的(),在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- 下列有关凭证式国债的表述,正确的是()。Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
- 证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定,以下属于中国证监会应当从重处理的情形有()。Ⅰ.产生恶劣社会影响Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
- 根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括()。Ⅰ.金融公司Ⅱ.为住户服务的非营利机构Ⅲ.公共部门Ⅳ.非金融公司
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