- 判断题根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
考核货币市场基金不得投资的金融工具。

- 1 【选择题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
- A 、60%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、90%
- 2 【判断题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应有( )以上的资产投资于股票。
- A 、70%
- B 、50%
- C 、80%
- D 、60%
- 4 【判断题】根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式()。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
- A 、30%
- B 、50%
- C 、60%
- D 、80%
- 6 【选择题】根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
- A 、0.3
- B 、0.5
- C 、0.6
- D 、0.8
- 7 【选择题】根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
- A 、0.3
- B 、0.5
- C 、0.6
- D 、0.8
- 8 【组合型选择题】 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现的情形有()。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下()情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下()情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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